第二讲 公司治理理论

测验

1、与企业理论无关的理论是（）
    A、交易费用经济学
    B、企业产权理论
    C、企业的激励理论
    D、自组织理论

2、公司治理也就是公司的经营管理。

3、信息不对称容易引发道德风险和逆向选择。

4、从公司治理问题的产生到现在，几乎每一步发展都是针对公司失败或者系统危机做出反应的。

5、从一般意义上讲，公司的所有者是全体经理。

6、公司治理学是一门探索公司治理实践中具有共性的基本原理、运作规范和方法的科学。

第三讲 股东治理

测验

1、从最一般的意义上讲，公司的所有者是全体董事。

2、在现代企业中，董事会和经理层的关系主要表现为委托代理关系。

3、公司制企业的股权分散化导致股东与经理人之间的委托代理问题。

4、股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

5、股东有权查阅、复制公司的财务会计账簿。

6、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。

7、股东会能够行使表决权，决定公司的经营方针和投资计划。

8、股东会能够行使表决权，决定有关董事和监事的报酬事项。

9、最适合集中资本、扩大生产经营规模的企业制度是业主制企业。

10、股东会会议作出普通决议，必须经出席会议的代表二分之一以上表决权的股东通过。

11、股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的代表二分之一以上表决权的股东通过。

12、股东会会议作出增加或减少注册资本、以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表二分之一以上表决权的股东通过。

13、当企业破产清算时，剩余财产清偿的顺序为优先股股东优先于债权人和普通股股东。

14、当企业利润分配时，优先股利润分配的顺序为优先股股东优先于债权人和普通股股东。

15、在同股不同权的股权结构下，企业可发行具有不同程度表决权的两类股票，因而创始人和管理层可以获得更多的表决权。

第四讲 董事会治理

测验

1、根据现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（ ）
    A、1/2
    B、1/3
    C、1/4
    D、2/3

2、股份有限公司董事会成员人数为（ ）
    A、5-19人
    B、6-20人
    C、7-17人
    D、8-20人

3、在现代企业中，董事会与经理层的关系表现为（ ）
    A、承包经营关系
    B、信任委托关系
    C、委托代理关系
    D、地位相同关系

4、董事的任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 （ ）
    A、1年
    B、2年
    C、3年
    D、4年

5、公司监事会成员人数最少为（ ）
    A、1人
    B、2人
    C、3人
    D、4人

6、（ ）处于公司决策系统和执行系统的交叉点，是公司运转的核心。
    A、股东大会
    B、董事会
    C、监事会
    D、高管团队

7、股份公司的高管，经理，由（ ）
    A、股东大会选举产生
    B、监事会任免
    C、董事会任免
    D、董事长任免

8、董事一般由董事长选出。

9、非执行董事就是独立董事。

10、公司的最高权力机构是董事会。

11、根据我国《公司法》的规定，董事长和总经理不得担任监事。

12、一般来讲，董事会具有监督机构性质。

13、董事会处于公司治理的核心和控制中心，控制了董事会就控制了公司。

14、双层制的公司治理结构是指董事会既履行执行职能，又履行监督职能。

15、监事会只有权力召集股东年会，没有权利召集非常股东大会。

第五讲 管理者治理（下）

测验

1、（ ）的道德风险是企业道德风险的中心问题。
    A、所有者
    B、经理人
    C、员工
    D、以上都对

2、职业经理人的责任包括哪些内容（ ）？
    A、有效地经营公司业务
    B、诚实地提供公司报告，向股东、债权人、政府、税务部门等等
    C、遵守法规
    D、以上都对

3、以下哪项不属于企业约束机制的表现？（ ）
    A、责任约束
    B、预算约束
    C、道德约束
    D、知识约束

4、激励机制的理论依据是（ ）。
    A、激励相容原理
    B、信息显露性原理
    C、委托代理理论
    D、非对称信息理论

5、公司管理者往往通过在职消费享有高额的额外收益（包括私人飞机、豪华办公室和昂贵艺术品等），这属于管理者的道德风险问题。

6、激励的最终目的达到组织目标和员工个人目标在客观上的统一，从而最大化企业的利益。

7、股票期权的初衷是为了企业融资。

8、股票期权指买方在交付了期权费后即取得在合约规定的到期日按当时价格价买入或卖出一定数量相关股票的权利。

9、股票期权制不一定可以把个人业绩和薪酬关联起来。

10、员工可以成为企业的所有者。

11、员工持股计划属于实股。

12、员工持股计划有助于提高员工忠诚度。

第六讲 全球公司治理

测验

1、下列哪项不是公司治理模式演化趋势的反对趋同论中的观点
    A、从法理上讲，一国的公司法与管制体系各有千秋，受到社会习俗的影响，因而公司治理模式的演进方式必然具有路径依赖性
    B、以OECD报告为代表的，认为没有哪一种治理模式是最优的选择，模式的选择受到路径依赖和市场力量等因素的影响
    C、从制度上讲，学者认为任何一个国家的公司治理模式都不会脱离其国家的制度特征而孤立存在，仅试图从理论上抽象地去确定出最佳公司治理实践或模式是徒劳无益的
    D、各种不同类型公司治理模式的形成是不断同政治集团利益斗争与妥协的结果，带着明显的时代政治的烙印，无法趋同

2、公司治理结构的全球趋同化趋势的基本原因是
    A、市场全球化
    B、经济大发展
    C、信息化的发展
    D、竞争白热化

3、当今的世界上存在两种最具代表性的公司治理模式，它们是
    A、英美模式和日德模式
    B、美日模式和英德模式
    C、美德模式和日英模式
    D、英法模式和日德模式

4、主银行制度包括三个关系，其核心关系是
    A、企业与银行关系
    B、主银行关系
    C、企业与企业关系
    D、银行与银行关系

5、英美公司治理结构特点主要表现在
    A、外部审计制度的导入
    B、融资结构中以股权融资为主，资产负债率低
    C、机构投资者在外部治理中发挥的作用极其有限
    D、“搭便车”和“用脚投票”现象普遍

6、独立董事制度最早产生在
    A、英国
    B、美国
    C、日本
    D、德国

7、家族主导型公司治理是指家族占有公司股权的相对多数，企业所有权与经营权分离，家族在公司中起着主导作用的一种治理模式

8、东南亚的家族企业是靠家族关系和企业关系共同维护的

9、东南亚国家的家族企业都未受到过政府的强力干预

10、OECD是由美国、英国等30个市场经济发达的国家所组成的，其前身是欧洲经济合作组织

11、英美多采取双层制董事会

第七讲 外部治理

测验

1、甲公司现准备对外招聘职业经理人，该公司会根据应聘者的声誉、能力等方面进行评估，以此决定是否聘用。这体现的公司外部治理机制是（）。
    A、产品市场
    B、资本市场
    C、经理人市场
    D、经理层

2、下列属于公司外部治理机制的有（）。
    A、产品市场约束
    B、资本市场约束
    C、经理人市场约束
    D、政府监管约束

3、从科学决策的角度看，公司内部治理结构不能解决公司治理的所有问题，更需要若干具体的超越结构的外部治理机制。下列选项中，属于公司外部治理机制的有(　　)。
    A、产品市场
    B、期货市场
    C、资本市场
    D、经理人市场

4、下列属于机构投资者的是（）
    A、基金公司
    B、证券公司
    C、信托投资公司
    D、财务公司

5、股东与债权人之间的利益冲突，导致了股东与债权人之间的代理问题。

6、相较于股东，债权人更加偏好风险，通常希望企业投资于高风险高收益的项目。

7、约束性契约中的债务限制条款、限制性支付条款和控制权变更条款，能够缓解股东与债权人的代理问题。

8、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，也不对公司债务承担连带责任。

9、现代公司的公司治理问题产生的原因包括股权结构的集中化、所有权和控制权的分离。

10、上市公司收购的方式包括要约收购、协议收购和二级市场收购。

第八讲 中国企业公司治理实践(下)

测验

1、我国企业的经理人都是一些“本土化”人才，而非“空降兵”的症结是缺 乏职业经理人的 ( )
    A、评估制度
    B、市场机制
    C、队伍
    D、控制系统

2、防止“59岁现象” 的有效途径是（）
    A、加强监事会的作用
    B、完善市场竞争机制
    C、强化经理人的道德教育力度
    D、完善激励与约束机制

3、内部人控制现象是国企特有的现象。

4、我国建立现代企业制度，所选择的公司制形式主要是股份有限公司和有限 责任公司

5、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

6、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。

期末考试

考试

1、（ ）的道德风险是企业道德风险的中心问题。
    A、所有者
    B、经理人
    C、员工
    D、以上都对

2、职业经理人的责任包括哪些内容（ ）
    A、有效地经营公司业务
    B、诚实地提供公司报告，向股东、债权人、政府、税务部门等等
    C、遵守法规
    D、以上都对

3、公司治理结构的全球趋同化趋势的基本原因是
    A、市场全球化
    B、经济大发展
    C、信息化的发展
    D、竞争白热化

4、独立董事制度最早产生在（）
    A、英国
    B、美国
    C、日本
    D、德国

5、当今的世界上存在两种最具代表性的公司治理模式，它们是（）
    A、英美模式和日德模式
    B、美日模式和英德模式
    C、美德模式和日英模式
    D、英法模式和日德模式

6、英美公司治理结构特点主要表现在（）
    A、外部审计制度的导入
    B、融资结构中以股权融资为主，资产负债率低
    C、机构投资者在外部治理中发挥的作用极其有限
    D、“搭便车”和“用脚投票”现象普遍

7、甲公司现准备对外招聘职业经理人，该公司会根据应聘者的声誉、能力等方面进行评估，以此决定是否聘用。这体现的公司外部治理机制是（）
    A、产品市场
    B、资本市场
    C、经理人市场
    D、经理层

8、根据现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（）
    A、1/2
    B、1/3
    C、1/4
    D、2/3

9、在现代企业中，董事会与经理层的关系表现为（）
    A、承包经营关系
    B、信任委托关系
    C、委托代理关系
    D、地位相同关系

10、（）处于公司决策系统和执行系统的交叉点，是公司运转的核心
    A、股东大会
    B、董事会
    C、监事会
    D、高管团队

11、下列属于机构投资者的是（）
    A、基金公司
    B、证券公司
    C、信托投资公司
    D、财务公司

12、下列属于公司外部治理机制的有（）
    A、产品市场约束
    B、资本市场约束
    C、经理人市场约束
    D、政府监管约束

13、激励的最终目的达到组织目标和员工个人目标在客观上的统一，从而最大化企业的利益。

14、员工可以成为企业的所有者。

15、员工持股计划有助于提高员工忠诚度。

16、内部人控制现象是国企特有的现象。

17、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

18、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。

19、在现代企业中，董事会和经理层的关系主要表现为委托代理关系。

20、股东会会议作出普通决议，必须经出席会议的代表二分之一以上表决权的股东通过。

21、公司制企业的股权分散化导致股东与经理人之间的委托代理问题。

22、家族主导型公司治理是指家族占有公司股权的相对多数，企业所有权与经营权分离，家族在公司中起着主导作用的一种治理模式。

23、英美多采取双层制董事会

24、东南亚的家族企业是靠家族关系和企业关系共同维护的

25、OECD是由美国、英国等30个市场经济发达的国家所组成的，其前身是欧洲经济合作组织

26、公司治理学是一门探索公司治理实践中具有共性的基本原理、运作规范和方法的科学。

27、公司的最高权力机构是董事会。

28、非执行董事就是独立董事。

29、董事一般由董事长选出。

30、根据我国《公司法》的规定，董事长和总经理不得担任监事。

31、一般来讲，董事会具有监督机构性质。

32、从最一般的意义上讲，公司的所有者是全体董事。